Rim Backdating Aktienoptionen

RIM setzt Option Backdating Fall. NEW YORK - Blackberry-Hersteller Research in Motion angekündigt Dienstag, dass das Unternehmen und vier aktuelle und ehemalige Offiziere haben eine Option Backdating Fall von der Securities and Exchange Commission gebracht SEC aufgeladen Ontario, Kanada-basierte RIM s Ehemaliger Finanzdirektor Dennis Kavelman, ehemaliger Vizepräsident der Finanzen Angelo Loberto, und derzeitige Co-Chief Executive Officers James Balsillie und Mike Lazaridis mit illegaler Gewährung von Aktienoptionen für Führungskräfte und Mitarbeiter über einen Zeitraum von acht Jahren von 1998 bis 2006.RIM und Seine hochrangigen Führungskräfte engagiert in weit verbreitete Backdating von Optionen, die ihnen und anderen Mitarbeitern mit Millionen von Dollar in nicht offenbarte Entschädigung, sagte Linda Chatman Thomsen, Direktor der SEC s Division of Enforcement, in einer Erklärung. Die SEC behauptet, dass die vier Führungskräfte gemacht Falsche und irreführende Offenlegungen darüber, wie RIM RIMM Preis und entfielen Optionen. Die Backdating, whic H in der Regel beinhaltet die Ausgabe von Optionen zu einem unter-Markt-Preis, um die Zuschüsse für den Empfänger rentabler zu machen, verletzt die Bedingungen der RIM s Aktienoptionsplan und Auflistung Anforderungen an US-und kanadischen Börsen. Die Führungskräfte vereinbart, Geldstrafen von 150.000 zu zahlen Auf 500.000 und um den Wert der rückwirkenden Optionen in Höhe von insgesamt 843.414 zu enttäuschen. In einer Erklärung, die die Abwicklung ankündigt, sagte RIM, dass es zuvor eine freiwillige Überprüfung seiner Aktienoption gewährt habe, die Praktiken im Jahr 2006 gewährte und wurde selbst berichtet, dass die SEC RIM sagte, dass es sich niederließ Der Fall, ohne zuzulassen oder zu leugnen, Vorwürfe in einer Beschwerde von der SEC eingereicht, und dass das Unternehmen selbst ist nicht verpflichtet, eine Strafe zu bezahlen. Still, sagte die SEC der Führungskräfte waren sich der Verletzungen bewusst und nahm Schritte, um die Rückmeldung von Regulierungsbehörden zu verstecken Und die Gesellschaft eigene Auditoren. Die Agentur behauptet, dass Kavelman irreführende Aussagen über Backdated Optionen auf RIM s jährliche Hauptversammlung im Jahr 2006 und dass er expre Ssly bat einen Manager nicht zu dokumentieren falsche Preisgestaltung in einer E-Mail. Nach der SEC, schrieb Kavelman FYI, ist es eine große Verletzung des Protokolls zu diskutieren und zu dokumentieren per E-Mail mit Option Preisgestaltung als die von der Ontario Securities Commission und der SEC in den USA. First Veröffentlicht am 17. Februar 2009 3 44 PM ET. Litigation Release Nr. 20902 17. Februar 2009.Accounting und Auditing Release Nr. 2937 17. Februar 2009.Securities and Exchange Commission v Forschung in Motion Limited, Dennis Kavelman, Arcangelo Loberto, James Balsillie und Mihal Lazaridis 1 09-cv-00301 RBW DD C. SEC CHARGES FORSCHUNG IN BEWEGUNG UND VIER IHRER SENIOR EXECUTIVEN MIT STOCK OPTION BACKDATING. The Securities and Exchange Commission heute aufgeladen Ontario, Kanada, BlackBerry Maker Research in Motion Limited RIM und vier seiner leitenden Angestellten mit Aktienoption Backdating. Die SEC s Beschwerde behauptet, dass RIM, seine ehemalige Chief Financial Officer Dennis Kavelman, ehemaliger Vice President of Finance An Gelo Loberto und Co-Chief Executive Officers James Balsillie und Mike Lazaridis haben den RIM-Führungskräften und den Mitarbeitern illegal keine offenen, in-the-money-Optionen gewährt, indem sie Millionen von Aktienoptionen über einen Zeitraum von acht Jahren von 1998 bis 2006 zurückhalten. Die Beschwerde behauptet, Die Angeklagten machten falsche und irreführende Angaben darüber, wie RIM die Optionen preisgekrönt und berücksichtigt hat, und dass die illegale Rückführung den Führungskräften und anderen Mitarbeitern mit Millionen von Dollars in der nicht offenbarten Entschädigung zur Verfügung stellte. Darüber hinaus verletzte die Rückzahlung nach den Beschwerden die Bedingungen der RIM-Aktie Optionsplan und eine Listing Anforderung der Toronto Stock Exchange RIM s Aktie ist sowohl auf der NASDAQ Stock Market und der Toronto Stock Exchange gelistet. Als angeblich in der Beschwerde, Kavelman, Loberto, Balsillie und Lazaridis Backdated Option Vereinbarungen und bieten Briefe, die verborgen Die Tatsache, dass die Optionen in-the-money gewährt wurden Die Beschwerde behauptet auch, dass Kavelman und Loberto s Um die Rückmeldung von Regulierungsbehörden zu verbergen, RIMs unabhängiger Abschlussprüfer und ausserhalb des Rechtsanwalts Die Beschwerde behauptet weiter, dass alle vier Führungskräfte sich bewusst waren, dass sie bei anderen Gesellschaften, die bei anderen Unternehmen ans Licht gekommen waren, sich bewusst waren. Sie besuchten RIM im Juli 2006, in denen Kavelman irreführte Investoren, indem sie ablehnten, dass RIM die Optionen rückgängig gemacht hat. Die Beschwerde der SEC, die im Bundesgericht im Distrikt Columbia eingereicht wurde, enthält folgende zusätzliche Vorwürfe. Von 1998 bis 2006 haben RIM, Kavelman, Loberto, Balsillie und Lazaridis rund 1.400 Aktienoptionen gewährt Für insgesamt knapp sieben Millionen Aktien, einschließlich neuer Miete, Gruppe, Promotion und periodische Zuschüsse. Balsillie lief zunächst RIM s Aktienoptionsprogramm und richtete andere auf seine eigenen und anderen Mitarbeiter Optionen zurückfordern Kavelman übernahm zunehmende Verantwortung für das Optionsprogramm und genehmigt Backdating Viele Stipendien Loberto half bei der Durchführung der Backdating und ausgewählten Vor-Termine mit niedrigen Pri Für eine Reihe von Stipendien beantragte Lazaridis, dass die Optionen für bestimmte Neuvermietungen und Mitarbeiter rückwirkend waren. Zu Zeiten, als der RIM-Aktienkurs nach dem Erwerb von Mitarbeitern zurückgegangen war, haben die vier Führungskräfte die gleichen Optionen zu wesentlich niedrigeren Preisen vervielfältigt Eine neue Miete, Kavelman äußerte sich besorgt über eine Optik Problem mit den Regulierungsbehörden, wenn die neue Miete s Startdatum nicht mit dem Zuschuss Datum für seine Optionen Nichtsdestoweniger Kavelman und Balsillie vereinbart, die Optionen auf den niedrigsten Preis vor der neuen Miete s zurückzuzahlen Startdatum. Kavelman und Loberto in der Regel wählte niedrige Ausübungspreise innerhalb der Berichtsperioden und in einigen Fällen vermieden den niedrigsten Preis so Regulierungsbehörden nicht erkennen, die Backdating Darüber hinaus fragte Kavelman einen Manager nicht zu dokumentieren falsche Preisgestaltung in E-Mails Kavelman schrieb, FYI, Es ist ein wichtiger Verstoß gegen das Protokoll zu diskutieren und zu dokumentieren per E-Mail mit Option Preisgestaltung als die von der Ontario Securities Commission und der SEC in den USA. Kavelman und Loberto erhielt zahlreiche Dokumente von RIM s außerhalb Anwalt, RIM s Auditor, die Wertpapierbranche und RIM eigenen Finanzabteilung erklären die Buchhaltung für Optionen und Optionen Preisgestaltung, aber sie ignoriert alle Informationen und Beratung, die sie erhielten . Die Angeklagten verurteilten RIM, vom Geschäftsjahr 1999 bis zum ersten Quartal des Geschäftsjahres 2007, um in den jährlichen und anderen Berichten, den Managementinformationsschreiben und den Registrierungsanweisungen fälschlicherweise zu veröffentlichen, dass die RIM-Optionen zu Ausübungspreisen gleich dem fairen Markt gewährt wurden Wert der RIM-Stammaktien zum Zeitpunkt der Stipendien und ii, um materiell falsche und irreführende Abschlüsse einzureichen, die die RIM-Vergütungsaufwendungen unterschätzten und den Quartals - und Jahresüberschuss überstiegen oder ihre Nettoverluste unterschätzten. Alle Beklagten haben sich darauf geeinigt, diese Angelegenheit zu klären , Ohne die Vorwürfe in der Beschwerde der SEC zu verweigern oder zu verweigern, zu den folgenden Bedingungen. RIM stimmte der Eintragung zu Ein Auftrag, der es dauerhaft vorsieht, gegen die Antifraud-Bestimmungen des § 17 a des Wertpapiergesetzes, Ziffer 10 b des Börsengesetzes und des Börsengesetzes Regel 10b-5 und der Berichterstattung, Bücher und Aufzeichnungen und internen Kontrollen Bestimmungen der §§ 13 a, 13 b 2 A und 13 b 2 B des Börsengesetzes und des Börsengesetzes 12b-20, 13a-1 und 13a-16 Die Abrechnung mit RIM berücksichtigt die Zusammenarbeit der RIM während der Untersuchung der SEC. Kavelman und Loberto stimmten einer Um die Antifraud-Bestimmungen des § 17 a des Wertpapiergesetzes, § 10 b des Börsengesetzes und des Börsengesetzes 10b-5, die internen Kontrollen und Bücher und Aufzeichnungen gemäß § 13 b 5 des Börsengesetzes zu verletzen Und Austauschgesetz Regel 13b2-1, die falsche Darstellung der Abschlussprüfer die Erbringung der Börsengesetzregel 13b2-2 und die Unterstützung und Bekämpfung von RIMs Verletzungen der Berichterstattung, Bücher und Aufzeichnungen und interne Kontrollen Bestimmungen Kavelman auch einverstanden zu einem oder Dass er sich von der Verletzung der Zertifizierungsregelung des Börsengesetzes 13a-14 verpflichtet hat, Kavelman und Loberto zugestimmt haben, für einen Zeitraum von fünf Jahren ausgeschlossen zu sein, als Offiziere oder Direktoren eines Emittenten, der eine Klasse von Wertpapieren hat, die bei der SEC registriert sind Ist verpflichtet, Berichte mit der SEC einzureichen. Darüber hinaus haben sich Kavelman und Loberto darauf geeinigt, ein erwartetes Verwaltungsverfahren zu vereinbaren, indem sie sich einer SEC-Anordnung zugestimmt haben, die es ihnen untersagt, vor der SEC als Buchhalter für fünf Jahre zu erscheinen oder zu üben. Balsillie und Lazaridis stimmten der Eintragung zu Eine Anordnung, die sie zwangsläufig vor der Verletzung der Antifraud-Bestimmungen der §§ 17 a 2 und 17 a 3 des Wertpapiergesetzes und der internen Kontrollen und Bücher und Aufzeichnungen von § 13 b 5 des Börsengesetzes und der Börsengesetzregel 13b2-1 und Von der Vermeidung und Bekämpfung von RIMs Verletzungen der Berichterstattung, Bücher und Aufzeichnungen und interne Kontrollen Bestimmungen. Die einzelnen Angeklagten zahlt zivilen Strafen in den folgenden Beträgen 500.000 für Kavelman 425.000 für Loberto 350.000 für Balsillie und 150.000 für Lazaridis Die einzelnen Angeklagten auch vereinbart, den in-the-money Wert der Backdated Optionen, die sie ausgeübt hatten 132.914 60 für Kavelman, 47.950 56 für Loberto, 334.250 für Balsillie und 328.300 für Lazaridis zuzüglich Zinsen Ihre Enttäuschung wird durch ihre vorherige Zahlung dieser Beträge an RIM als zufrieden gestellt. Die Siedlungen in der zivilrechtlichen Unterlassung unterliegen der Zustimmung des US-Bezirksgerichts für den District of Columbia. Am 5. Februar, 2009 hat die Ontario Securities Commission eine entsprechende Klage gegen RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto und bestimmte andere Direktoren erhoben, die die Gesamtzahlung in kanadischen Dollar in Höhe von 76 85 Millionen und andere Sanktionen beinhalte. Die SEC erkennt die Unterstützung der Ontario Securities Commission an In dieser Angelegenheit. SEC Gebühren RIM, 4 Senior Execs mit Aktienoption Backdating. The Securities und Ex Change-Kommission heute aufgeladen BlackBerry Maker Research in Motion Ltd und vier seiner leitenden Führungskräfte für Aktienoption Backdating. Die SEC s Beschwerde behauptet, dass Ontario, Kanada-basierte RIM, seine ehemalige CFO Dennis Kavelman, ehemalige VP der Finanzen Angelo Loberto und Co - Die CEOs James Balsillie und Mike Lazaridis haben den RIM-Führungskräften und den Mitarbeitern illegal keine Risk-Führungskräfte und Mitarbeiter eingeräumt, indem sie Millionen von Aktienoptionen über einen Zeitraum von acht Jahren von 1998 bis 2006 zurückgingen. Wie in unserer Beschwerde RIM und ihren Führungskräften der höchsten Ebene behauptet wurde Engagierte sich in einer breiten Rückmeldung von Optionen, die ihnen und anderen Mitarbeitern mit Millionen von Dollar in der nicht offenbarten Entschädigung zur Verfügung stellten, sagte Linda Chatman Thomsen, Direktor der SEC-Abteilung für die Durchsetzung Diese Durchsetzungsmaßnahme unterstreicht die SEC-Entscheidung, um eine vollständige und genaue Offenlegung gegenüber US-Investoren zu gewährleisten Von ausländischen Emittenten. Antonia Chion, Associate Director der SEC s Division of Enforcement, fügte hinzu, Unternehmen und Führungskräfte, die a Versuche, ihr betrügerisches Verhalten von Investoren und Regulierungsbehörden zu verbergen, wird zur Rechenschaft gezogen. Die Beschwerde der SEC behauptet, dass RIM und seine Ausführungen falsche und irreführende Angaben gemacht haben, wie RIM Preise und entfielen Optionen. Darüber hinaus, nach der Beschwerde, die Backdating verletzt die Bedingungen des RIM-Aktienoptionsplans und eines Kotierungsbedarfs der Toronto Stock Exchange. RIM s Aktien ist sowohl auf der NASDAQ Stock Market und der Toronto Stock Exchange notiert. Speziell die SEC s Beschwerde behauptet, dass Kavelman, Loberto, Balsillie und Lazaridis Backdated Option Vereinbarungen und bieten Briefe, die die Tatsache, dass die Optionen wurden in - The-money Die Beschwerde behauptet auch, dass Kavelman und Loberto Schritte unternommen haben, um die Rückmeldung von Regulierungsbehörden, RIMs unabhängiger Abschlussprüfer und außerhalb des Anwalts zu verbergen. Zum Beispiel haben Kavelman und Loberto in der Regel niedrige Ausübungspreise im Berichtszeitraum ausgewählt und in einigen Fällen den niedrigsten Preis vermieden So Regulierungsbehörden nicht erkennen, die Backdating Bei einer Gelegenheit, fragte Kavelman einen Manager nicht zu dokumentieren falsche Preisgestaltung in E-Mails Kavelman schrieb, FYI, es ist eine große Verletzung des Protokolls zu diskutieren und zu dokumentieren per E-Mail mit Option Preisgestaltung anders als das zulässig Von der Ontario Securities Commission und der SEC in den USA. Die Beschwerde weiter behauptet, dass nach alle vier Führungskräfte waren bewusst der Backdating Fragen, die bei anderen Unternehmen ans Licht gekommen waren, besuchten sie RIM im Juli 2006 jährliche Gesellschafterversammlung, wo Kavelman die Anleger verleumdet hatte, indem sie ablehnte, dass RIM die Optionen zurücksetzte. Alle Angeklagten haben sich darauf geeinigt, diese Angelegenheit zu beenden, ohne die Behauptungen in der Beschwerde der SEC zuzulassen oder zu verweigern , Unter den folgenden Bedingungen. RIM stimmte der Eintragung eines Auftrags zu, der es dauerhaft vor der Verletzung des Antifrauds, der Berichterstattung, der Bücher und der Aufzeichnungen und der internen Kontrollbestimmungen der Bundesgesetze verweist. Die Abrechnung mit RIM berücksichtigt die Zusammenarbeit der RIM in den SECs Untersuchung. Kavelman und Loberto stimmten zu einem Auftrag dauerhaft verpflichten sie von Verletzung der Antifraud, interne Kontrollen, Bücher und Aufzeichnungen und Falschdarstellung zu Auditoren Bestimmungen und von der Unterstützung und Behebung RIMs Verletzungen der Berichterstattung, Bücher und Aufzeichnungen und interne Kontrollen Bestimmungen des Bundes Wertpapiergesetze Kavelman stimmte auch einem Auftrag zu, der ihn dauerhaft von vio Unter der Bescheinigung der Bundesgesetzgebung Kavelman und Loberto vereinbart, für einen Zeitraum von fünf Jahren ausgeschlossen zu werden, als Offiziere oder Direktoren eines Emittenten, der eine Klasse von Wertpapieren hat, die bei der SEC registriert sind, oder die erforderlich ist, um Berichte mit der SEC Darüber hinaus haben sich Kavelman und Loberto darauf geeinigt, ein erwartetes Verwaltungsverfahren zu lösen, indem sie sich einer SEC-Verordnung zugestimmt haben, die es ihnen untersagt, vor der SEC als Buchhalter für fünf Jahre zu erscheinen oder zu praktizieren. Balsillie und Lazaridis stimmten der Eintragung eines Auftrags zu, der sie dauerhaft verletzte Bestimmte Antifraud-Bestimmungen speziell die Abschnitte 17 a 2 und 3 des Securities Act von 1933 sowie die internen Kontrollen und Bücher und Aufzeichnungen Bestimmungen und von der Unterstützung und Behebung RIM s Verletzungen der Berichterstattung, Bücher und Aufzeichnungen und interne Kontrollen Bestimmungen der Bundes-Wertpapiergesetze. Die einzelnen Angeklagten zahlen Strafen in den folgenden Beträgen 500.000 für Kavelman 425 , 000 für Loberto 350.000 für Balsillie und 150.000 für Lazaridis Die einzelnen Angeklagten stimmten auch zu, den in-the-money Wert der Backdated Optionen, die sie ausgeübt hatten, 132.914 60 für Kavelman, 47.950 56 für Loberto, 334.250 für Balsillie und 328.300 für Lazaridis plus Interesse Ihre Rückgängigmachung wird durch ihre vorherige Zahlung dieser Beträge an RIM als zufrieden gestellt. Am 5. Februar 2009 hat die Ontario Securities Commission eine entsprechende Klage gegen RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto und bestimmte andere Direktoren, die die Gesamtzahlung beinhalteten, erhoben In kanadischen Dollar von 76 85 Millionen und anderen Sanktionen.